什么是专利，为什么它在技术领域很重要

现代技术（包括能源）领域积累了人类收集的大量技术知识，并在独特的机器、材料或生产方法中实施。以专利形式呈现的发明在这里发挥着重要作用，它激励工程师为技术解决方案创造一系列新的选择，每次都为权利人在实际生产实践中提供新的优势。

获得专利的发明将获得法律保护，在世界上大多数国家，未经所有者许可，不得在一定期限内自由使用该发明，期限为 20 年。不受专利保护的发明可能由其所有者在商业秘密制度下拥有，或者它们可以作为公共领域在任何地方使用。这三种选择都很普遍，并且各有优缺点。将发明自由转移到公共领域是最人道的活动形式；然而，它不仅剥夺了创作者从其作品中获利的机会，而且还剥夺了其付出的努力获得补偿的机会。然而，如果这种选择比昂贵的专利申请更可行，出于实际原因也经常使用。在实践中维持商业秘密制度并不总是可行，并且需要大量的组织努力和财务成本。由于专利涉及公开披露一项发明，同时保护其所有者的知识产权，因此在这种情况下，一方面，对发明人的创造性活动实施最充分的立法激励形式，另一方面，另一方面，提供供公众观看的原始技术解决方案。

任何发明都必须满足几个既定标准。首先，它必须是原创的或具有现有技术中未知的新颖性迹象；其次，发明的本质不应从现代受过教育的人显而易见的考虑中得出；第三，发明不能只是抽象的，它必须能够应用于实际。

要获得专利，发明人必须向其希望获得法律保护的国家或地区的专利局提出申请，并按照规定的格式提出发明申请。不幸的是，没有全球专利，它们总是有地理参考的。但是，可以通过世界知识产权组织（WIPO）在全球范围内提交专利申请。在这种情况下，此类专利文件的版权优先权将保留在产权组织所有参与者中，直至其公布之日起的一段时间结束，在此期间，申请必须在国家专利局转换为专利。几乎每个国家都以这样或那样的形式存在此类组织。例如，WIPO 联合了 193 个成员国。当然，这一点很重要，特别是如果您想在特定国家/地区为一项发明申请专利，但应该记住，目前大约 95% 的专利是由五个领先的专利局授予的 - 美国 (USPTO)、中国 (CNIPA)、日本 (JPO)、欧洲 (EPO) 和韩国 (KIPO)。在能源领域，除了这些办事处外，加拿大、澳大利亚、俄罗斯、巴西、墨西哥、挪威、德国、台湾、瑞士、南非、印度、以色列、阿拉伯（海湾国家）办事处也很受欢迎。为了准备专利申请，可以甚至建议使用专家（专利律师或专利代理人）的服务。在一些国家，当非居民申请发明时，必须有当地专利律师在场。Advanced Energy Technologies 网站的专利信息下列出了世界上几乎每个地区的领先专利局和专利律师的列表。有关专利的更多信息，请访问 WIPO 网站 - https://www.wipo.int/patents/en/

专利文件搜索和分析

除了法律方面之外，专利和专利申请也是当前技术创新的先声，没有这些创新，在竞争极其激烈的现代世界中就不可能开展有效的商业活动。因此，很多消费者群体都有兴趣获取专利信息。发明人需要为自己的技术解决方案找到合适的类似物，专利律师需要为其客户提供专利检索服务，出口商始终关心他们的产品是否符合其产品消费者、设计师所在国的专利纯度需要向客户和投资者提交专利研究，证明该项目满足最新技术要求的程度，工业公司总是需要新的现代解决方案来解决现有的技术问题，并分析知识产权市场和竞争对手的地位为此，律师需要访问包含详细专利历史记录的专利数据库，以保护客户在专利纠纷中的利益。然而，许多人可能会面临严重的失望，因为找到合适的类似物并不容易，更何况要进行认真的专利审查。

据世界知识产权组织统计，仅2018年，全球专利申请量就超过330万件，授权专利量超过140万件。其中大约 6-10% 可能与能源技术有关。因此，仅考虑有效专利，就需要处理至少近20年的海量数据。如果需要为新创造的发明找到合适的类似物，那么不仅需要考虑专利，还需要考虑专利申请和其他出版物，通常需要更长的时间。然而，问题还不止于此。官方专利信息以各自国家的语言发布，这已经很不方便。尽管现代数据库包含大量高质量的英文翻译或将专利信息机器翻译成其他语言的服务，例如 WIPO Translate 或 Google Translate，但人们不应该欺骗自己，因为并非所有内容都是专业翻译的，而且机器翻译还远未达到完美。此外，应该记住，专利文本的结构及其呈现顺序在很大程度上不仅取决于语言特征，还取决于特定行业部门的技术词汇特征、国家专利传统以及专利的多样性。同一概念的措辞和语义变化。

现有的专利搜索引擎和专门用于搜索和处理专利信息的服务正在努力克服这些困难，并取得了明显的进展。如今，不仅付费私人专利搜索引擎具有查找必要专利文件及其初步分析处理的良好条件，而且公共搜索引擎也可以结合来自各个国家局的专利文件，例如 Espacenet、Lens、Patentscope、Google Patent 和其他的。除了大量的文档档案（通常是全文）之外，这些系统还提供许多附加服务，例如详细的书目数据、广泛的引文列表、专利族的组成、类似专利解决方案的列表、分析统计、专利的机器翻译以及多得多。创建独特的全球档案是实现专利信息供应商和消费者之间和谐的一大进步，该档案结合了来自世界五个主要专利局（美国、日本、中国、欧洲和韩国）的专利信息。本文对上述公共专利系统的运行环境和功能进行了详细分析：

Patent Searching using FreeSearchTools/ Ellen Krabbe, Steve Sampson, Ian Wetherbee/ Intellectual Property Owners Association/ 2017/ ipo.org/wp-content/ uploads/2017/03/Free-Search-Tools-Bulletin_-20170301.pdf

领先的专利搜索引擎列表及其简要说明也可以在本网站的专利信息/专利搜索引擎部分中查看。

在几乎任何搜索引擎中，都可以使用关键字、专利分类索引、申请人和发明人的姓名来找到所需的文档。最重要的方法之一是通过关键字及其组合进行搜索。通常，此方法用于搜索标题、摘要、权利要求、描述中存在必要关键字的文档。该方法的范围主要取决于特定专利局的搜索引擎的功能。例如，WIPO 搜索引擎允许您创建复杂的搜索查询，以使用大量逻辑运算符和搜索语法元素列表来搜索文档中的所有文本字段。此类查询允许您在不同字段中搜索具有不同关键字及其组合的文档，为它们在文本中的相互放置设置必要的条件，并使用通配符。例如，以下搜索词：

EN_TI:(photovoltaic*) AND EN_ALLTXT:("solar tracker"~5)

将搜索标题包含单词“photovoltaic”且任意结尾的文档，并且完整描述文本包含单词“solar”和“tracker”，且彼此之间的距离为 5 个单词。欧洲专利局 (EPO) 还允许在文档的不同字段中使用多个布尔运算符和搜索，但每个字段的搜索字数限制为 10 个，所有字段中的搜索条件总数限制为 20 个。美国专利商标局（USPTO）检索的主要特点是专利和申请有两种不同的搜索引擎。而且，这里的关键词搜索能力不包括诸如确定关键词相对于彼此的相对位置的标准的功能。上面没有此功能且适用于 USPTO 的示例是：

TTL/photovoltaic$ AND (SPEC/“solar tracker” OR ACLM/“solar tracker”)

通常，通过关键字搜索文档有一般限制；例如，禁止使用最常用的语言单位，例如冠词、连词、介词等。在某些情况下，这可能会带来不便，例如在搜索主题“天然气到液体”的文档时，其中指定的短语是公认的术语并且可用于搜索相关文档；然而，在许多主管局的搜索引擎中，介词“to”不能用作搜索标准。在此类和类似的复杂情况下，使用替代关键字或其他搜索文档的方法及其组合。通过关键字搜索文档的主要局限性在于该方法的语言性质。通常，国家专利局的成熟关键词检索是用各自国家的语言进行的，这使得检索过程非常困难。此外，文档的标题和摘要中经常会遇到错误，在某些情况下，在编译搜索查询时应考虑到这一点。基于关键词的搜索的主要问题与所涉及的单词组合语义的多样性有关。例如，当搜索查询包含术语“气液比”（表示从天然气生产合成燃料的技术）时，搜索结果还包括具有包含“气液比”等概念的文本字段的文档；“将气体添加到液体中”；或在任何上下文中涉及该单词组合的任何其他事件。

检索专利文献的另一个重要方法是通过国际专利分类器（IPC）或其类似物（例如合作专利分类器（CPC））的索引进行检索。IPC 是一个独立于语言学的发明分类分层系统。因此，IPC 索引检索在国家和地区专利局检索文献时会出现语言障碍。如果所需技术在分类器中有自己的索引，则按相应的类别进行搜索。此外，还使用接近该技术的索引进行搜索，并通过关键字或其他搜索标准进行额外说明。该方法也适用于对应索引不存在的情况。例如，在检索有关从煤层生产甲烷的文献时，使用 IPC E21B43/00 类别（从井中获取石油、天然气、水、可溶性或可熔性材料或矿物浆的方法或设备）以及相应的关键词（例如“煤层”、“煤层”等）。此方法与简单的关键字搜索之间的区别在于可以使用更广泛的关键字。使用此方法时，应考虑对分类器可能的更新。某些类会更改结构或可以重命名。因此，与太阳能集热器相关的分类器组（F24J2/00及其子组）在2018年被划分为其他几个分类器组，这意味着在检索文档时需要使用不同编码的IPC分类器对于不同的年份。

不幸的是，对于大量的实际工艺流程，IPC指数过于笼统甚至缺失。此外，某些IPC索引的分配本质上很大程度上是主观的，这可以在相同简单专利族的一些专利文献中找到，其中记录了不同的IPC子组号。但最重要的问题是，IPC索引更关注行业各个部门使用的技术操作、设备或组合物的共同特征，这使得很难选择特定行业部门的专利文献。

如果知道确切的名称，则通过申请人和发明人的姓名并结合IPC索引或关键词来检索专利文献是相当方便的。名称的拼写经常被扭曲，从而导致专利列表的“堵塞”及其限制，从而可能会出现问题。此外，一些申请人，例如通用电气、西门子等，在多个行业工作，并且在每个行业都拥有大量专利，这使得很难在特定行业找到他们的文献。

从同族专利列表中搜索专利文档非常有用，特别是在简单同族的情况下，用用户友好的语言检查一份文档就足以追踪其中的所有文档。一些搜索引擎提供附加服务，例如，引用文献列表、类似文献列表、英文特别摘要等。所有这些都为专利文献的初步检索（即为以后制定初始列表）创造了一定的便利性。分析。然而，无论多么好的专利文献筛选系统，也无法明确响应用户的请求。主要障碍是，在专利说明书中，用于表达相同技术要素或问题的术语存在歧义，所使用的措辞语义模糊，使用与主题不对应的关键词，这使得搜索变得非常复杂甚至扭曲。对所提出的发明和技术方案的进一步解释。

在这方面，为了充分解释专利技术方案，有必要获得专利文献的完整描述，而不仅仅是其简短的摘要和着录数据。此外，在某些情况下，撰写负责任的专利意见可能需要分析非专利文献，例如科学出版物或研究报告。忽视专利分析的一些必要步骤可能会导致严重的后果，例如，在准备和向专利局提交申请的过程中浪费大量时间，因为没有充分检查是否存在剥夺专利权的类似发明。所提出的技术方案符合新颖性原则。当生产公司在没有获得许可的情况下发布使用专利生产要素的产品时，可能会面临更严重的问题。专利文本的研究和评估是一种完全不同层次的专利数据分析，而许多现有的专利检索服务无法有效地提供这种服务。这个问题的解决方案可以是提供用于分析专利文件的现代软件的专业公司，这些软件的列表也可以在我们网站的专利信息/专利搜索引擎部分找到。应该指出的是，他们中的一些人试图为所有专利文献找到通用的解决方案，而不管技术归属，这原则上是非常困难的，因为如上所述，特定领域的技术词汇特征存在显着差异。行业、盛行的国家专利传统，以及同一概念的各种措辞和语义变化。另一方面，对行业中某些相对狭窄的部门的集中分析限制了此类研究的范围，但可以得到更可靠的结果。一般来说，正如生活中经常发生的那样，您需要在这些方法之间进行合理的折衷。

先进能源技术的专利方法

EnerTechUp GmbH 管理下的创新研究协会先进能源技术开发了自己的能源行业专利分析方法，其中包括旨在提高研究质量的几个基本特点。该方法主要关注工程界，包括最能反映能源行业所要求保护的技术解决方案多样性的专利文件列表汇编。在这方面，该方法并没有关注专利的法律方面（法院索赔、优先权纠纷、失去法律保护地位的专利等）。该方法的完整描述可以在我们网站页面的研究与分析/方法部分找到。

简而言之，该方法的实质如下：

- 使用通用检索方法编制能源行业各个部门的专利文献初步清单；
- 基于对专利文献文本描述的优先分析，最终选择专利文献；
- 为每项发明定义附加的通用指标（技术类别和技术要素、问题和技术方案类型），并对每个文件进行相应的标记；前提是所有指标均以特定的抽象程度制定，这使得可以将它们与任何复杂的专利信息相关联，无论任何语言的语义含义如何，并减少大量的短语组合将所有技术术语解释为有限值
- 识别一系列专利文件中具有相同通用和书目指标的组；
- 对每份专利文件进行统计评级，考虑二十种不同的指标，包括与专利文件直接相关的单独指标以及特定文件的申请人和发明人的活动指标；
- 对具有相同指标的专利文献组中的专利解决方案进行分析，包括使用评级指标；
- 识别每组专利文献的统计和技术特征，形成更新的文献清单，确定专利活动的趋势。

基于该方法论，在主要能源领域开展了专利研究，包括风能（水平轴风力发电机）、生物能源（藻类、沼气、纤维素乙醇、热化学处理、垃圾填埋气等）、聚光太阳能、非常规能源等。石油开采（油页岩、油砂、超重油）、低渗透油藏油气开采（勘探、水力压裂、定向钻井、压裂材料、生态安全等）、煤层甲烷开采（煤层气、煤电力等）、伴生石油气的利用（生产、注气、天然气发电等）、甲烷水合物的勘探和生产（勘探、钻探和/或捕获、活化等）、  合成燃料生产（煤-转化为液体、气体转化为液体、甲醇及产品、费托合成等）。在此网站的研究与分析/出版物和新闻与活动/能源景观/研究与创新下可以看到各种专利研究选项。

此外，根据这种方法的简化版本，处理了大量的科学出版物，这极大地方便了他们的搜索。这些出版物可用于分析现有的技术解决方案。此类科学出版物的集合可以在本网站的图书馆/研究论文部分找到。